Комплексная автоматизация антикоррупционной деятельности



Скачать 51.85 Kb.
Pdf просмотр
Дата14.02.2017
Размер51.85 Kb.
Просмотров303
Скачиваний0

www.compulink.ru
2016
Комплексная автоматизация
антикоррупционной деятельности.
Теория и практика.
Наталья Петухова и Алексей Богданов

Коррупция крупными мазками: Россия и мир
Во сколько оцениваются риски реализации мошеннических действий?

В среднем каждая организация теряет 5% выручки в год от мошеннических действий;

Около одной трети случаев мошеннических действий происходит в области коррупции, средние потери по одной схеме составляют $250,000;

Чем выше уровень власти мошенника – тем больше убытки. Средние убытки от мошенничества, возникшие по причине превышения служебных полномочий собственников/высшего руководства оцениваются в $573,000, совершенных менеджментом – в $180,000 и совершенных сотрудниками – в $60,000.
Средний размер прямого финансового ущерба от мошенничества в РФ
примерно в 5 раз выше, чем по всему миру

Примерно каждое седьмое мошенничество раскрывается совершенно случайно (13%);

Каждое десятое преступление раскрывается благодаря информации сотрудников компании за вознаграждение;

14% мошенничеств было раскрыто при помощи анонимных информаторов;

8% преступлений было раскрыто после поступления жалоб от клиентов и поставщиков;

6% составили случаи, когда нарушения были выявлены в результате запросов со стороны контролирующих организаций, банков, налоговых органов, конкурентов или инвесторов.
Deloitte, 2014
KPMG, 2013
2

Коррупция крупными мазками: Россия и мир
PriceWaterCoopers House, 2014
$100 тыс. – $1 млн – самый распространенный размер ущерба от экономических преступлений среди российских компаний за последние два года.
3

Коррупция крупными мазками: Россия и мир
PriceWaterCoopers House, 2014
4

Истоки коррупции и коррупционные тенденции
Основные тренды:

Рост доли «изощрённых» схем

Рост доли преступлений на уровне правления

Снижение доли случайно выявленных преступлений

Сокращение среднего времени выявления

Дрейф акцентов от реагирования к предупреждению
5

Истоки коррупции и коррупционные тенденции
6

Истоки коррупции и коррупционные тенденции
те хн иче ск ая возмо ж
н ост ь
популяционное правило 10-80-10
мотивация самооправ дание психологическая возможность
7

Антикоррупционное законодательство и best practice.
Обзор

The Basel Committee on Banking Supervision’s (Basel I, Basel II)

COSO (The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission)

Specification for an anti-bribery management system (ABMS)

Рекомендации ведущих аудиторов (KPMG, Ernst&Young, Delloite, PriceWaterCoopers House)

Конвенция ООН и аналитика UNODC (подразделения ООН по борьбе с наркотиками и преступностью)

UK Bribery Act 2010

Методические рекомендации по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции, МинТруда от 08.11.2013г.

Указ Президента Российской Федерации №147 от 1 апреля 2016 года «О национальном плане по противодействию коррупции на 2016-2017 года»
8

Этапы антикоррупционной деятельности:

Предупреждение

Выявление

Реагирование
Основные меры, предпринимаемые в крупнейших компаниях и предусмотренные государственными
политиками ведущих стран:

Просвещение и обучение

Горячие линии и тревожные кнопки

Аналитический аппарат

Нормативно-правовая база
Принципы эффективной работы Горячей линии:

Информированность

Доступность

Конфиденциальность

Анонимность

Защита информатора

Опция – вознаграждение за информацию
Антикоррупционное законодательство и best practice.
Обзор
9


Декларативность

Инертность, ориентированность на next generation

Тренд на бюрократизацию

«Проблема 20-й статьи»

Перевес реагирования над предупреждением (в т.ч. на уровне алгоритмов)

Беловоротничковая мафия
Проблемы антикоррупционных мер
10

Два столпа антикоррупционной автоматизации
Поиск взаимосвязей
Выявление аномалий
11

Структура информационной системы.
Общая схема
Аккумулирование данных
Структурирование данных
Output data
Хранение данных
12

Автоматизированное формирование алертов в соответствии с текущими настройками обработки данных
Автоматизированное генерирование отчётности в области предупреждения рисков
Скоринг рисков
• Качественное ранжирование угроз
• Количественное ранжирование угроз
• Сбор отчётных материалов
Семантический анализ
• Автоматическое выявление индикаторных фактов
• «Простой» поиск связей
• Углублённый поиск связей
• Составление и поддержание графических карт связей
Количественный анализ
• Выявление аномалий финансового поведения
• Прогнозирование финансовых потерь
• Графическое представление результатов
Структура информационной системы.
Аналитика
13

Три уровня семантического анализа
• Выявление индикаторных фактов по заданному правилу(формальная логика)
• «Простой» поиск связей
• Углублённый поиск связей
14

Количественный анализ – финансовые аномалии
15

Mining алгоритмы
 Требуют оптимизации и оценки адекватности в каждом конкретном случае
 Работает принцип «one size doesn’t fit all»
 Алгоритмы надо обучать и тестировать на исторических данных количество данных д
ан ные дл я об учен ия алг ори тм ов простые скрипты
LSA
EM-like нейросети
PageRank- like
Байес
Apriori-like
K- средние сложные скрипты семантика финансы скоринг
16

Интерпретация результатов

Связь с общей адекватностью и частными настройками системы

Важность модуля скоринга

Ложноположительные и ложноотрицательные результаты

Золотое правило финальной интерпретации
17


Алгоритмические модели мошенничества хранятся в Системе.

Если выявленное в результате аналитики поведение похоже на модельное, оно интерпретируется как мошенническое.

Если аналитика выявляет цепочку высокоранговых фактов, автоматически создаётся шаблон выявления новой модели мошеннических действий.
Выявление новых мошеннических паттернов
18

О вычислительных ресурсах
количество данных зак рыт ос ть з
ак азч ик а внутренние серверы внутренний дата- центр/ВЧ-центр внутренний GRID ptorren t outsource серверы аренда мощностей
Watson
19

Спасибо за внимание!

Каталог: files
files -> Основная часть 1 История создания школы
files -> Методические рекомендации по проведению Дня Знаний, посвященного Году кино в РФ
files -> Подросток и компьютерные игры
files -> Программа духовно-нравственного развития и воспитания обучающихся на уровне среднего общего образования
files -> Правила закаливания… Выпуск №1. Чтоб улыбка сияла. Мама первый стоматолог
files -> О существовании значения игры преследования
files -> Учебное пособие по нейрохирургии. Часть I. Краткая история нейрохирургии. Черепно-мозговая травма санкт-Петербург 2015


Поделитесь с Вашими друзьями:


База данных защищена авторским правом ©nethash.ru 2019
обратиться к администрации

войти | регистрация
    Главная страница


загрузить материал